面向 UFLPA 审查，建立中国供应链追溯资料

先看结论

• 把产品追溯到会影响 UFLPA 分析的原材料层级。一级工厂地址不能代替完整供应链图。^[3]
• 记录所有相关法律主体的中英文名称、别名、地址、所有权、角色和有效日期。筛查当前 UFLPA 实体清单，但不能把未列入清单当作货物可以进口的证明。^[2]
• 用批次和交易连接文件。采购订单、发票、付款、运输、收货、领料、生产、产出率和成品包装必须描述同一条连贯货物流。
• 结论必须克制。行为准则、社会责任审核、原产地声明或实验室结果可以支持尽职调查，但任何单一文件都不构成 UFLPA 安全港。
• 美国进口商控制向 CBP 提交的回复，并承担进口申报责任。供应商应及时提供准确源证据，但不能声称资料必然保证放行或满足例外条件。^{[6] [3]}

收集文件前先理解可反驳推定

UFLPA 的可反驳推定涉及全部或部分在新疆维吾尔自治区开采、生产或制造的货物，以及法律和实施文件所述由 UFLPA 实体清单主体生产的货物。该推定通过美国法典 19 U.S.C. 1307 的强迫劳动进口禁令执行。具体法律测试和程序必须使用最新 DHS 与 CBP 材料。^{[1] [3]}

从原材料画到本次成品批次

应建立产品专属链条，而不是企业供应商组织图。从本次成品出货向上追溯到最终装配、零部件生产、材料转化，以及在相关情况下的开采或初级生产。CBP 操作指南把供应链追溯和文件证据列为进口商提交资料的核心。^[3]

1. 1

   界定产品范围

   列出所有会影响审查的材料和零部件，包括混合物、涂层、子组件和买方提供材料。

2. 2

   命名每个节点

   记录法律主体、工厂地址、角色、所有权关系、使用日期，以及上下游相邻节点。

3. 3

   附上交易证据

   把销售、付款、发运、收货、库存、生产和出货文件连接到同一批次或可核对数量。

4. 4

   测试连续性

   寻找缺失层级、混合库存、无法解释的贸易商、名称变更、数量不符或不可能同时成立的日期。

先确认法律主体，再进行名单筛查

主体不清，筛查就没有意义。应收集当地语言注册名称、英文翻译、统一或商业登记编号、各地址、别名、曾用名、母公司、子公司和实际角色。查询当前 DHS UFLPA 实体清单，并保存清单版本和筛查日期。^[2]

用交易和批次证据证明路径没有断点

追溯资料需要商务和操作连续性。名称、日期、数量、单位、批号和地点应从上游销售一直核对到生产和成品出货。库存混合或材料发生转化时，应解释分配方法并保存底层记录。

• 日期从来源到出货形成可能成立的时间顺序
• 数量在记录产出率、废料、拆分、合并和库存余额后可以核对
• 计量单位和换算方法有解释
• 不同文件中的名称和地址指向同一法律主体及工厂
• 批号来自原始记录，不是只为回复资料临时制作的标签
• 翻译保留名称、编号、印章、备注和文件关系

记录尽职调查，但不要把它单独当作证明

尽职调查应覆盖供应商准入、风险评估、合同控制、培训、申诉渠道、持续监控、纠正措施和升级处理。DHS 战略文件把尽职调查、供应链追溯和管理措施纳入执法框架。^[5]

建立由进口商控制的回复资料包

美国进口商应在需要时与律师或其他合格顾问决定：是证明该货物不适用推定，还是在推定适用时申请例外。这是两个不同立场，需要不同且严谨的证据。CBP 操作指南说明文件和提交框架，但不会因为清单填完就承诺放行。^[3]

尽可能用原始记录回复进口商证据要求，保留清晰度、文件元数据、印章、签字和完整页面。需要翻译的文件应同时保存原语言文件和译文。

首个获批批次之后继续维护追溯

追溯资料是一份有日期的控制记录，不是永久证书。供应商、工厂、原材料、贸易商、所有者、劳务提供方、生产路线、批次系统或物流路线发生变化时，都应重建或重新批准受影响路径，并对相关主体重新查询当前清单。^[2]

• 主体和工厂变化触发身份审核和重新筛查
• 新增原材料或零部件来源触发上游追溯
• 贸易商、外协、仓库或劳务提供方变更必须在使用前披露
• 通过真实出货抽样测试批次、库存和产出率控制
• 文件保存包括原语言文件和受控译文
• 进口商专属数据要求和未解决缺口有负责人和截止时间
• 依赖旧资料前先检查最新 DHS 战略、实体清单和 CBP 指南
• 销售表述只说明已收集证据，不保证美国准入

1. 1

   定期治理审核

   按风险频率审核批准路径、未解决缺口、供应商变化、名单筛查记录、整改和进口商反馈。

2. 2

   真实出货抽样

   抽取实际批次，测试商务、运输、库存和生产记录能否从头到尾连接。

3. 3

   升级处理

   出现主体匹配、无法解释的来源、断开的批次、不提供记录或相互矛盾文件时，暂停受影响出货。

4. 4

   受控发布

   向进口商提供当前版本、范围、已知限制、批准日期和下次审核日期，并撤回旧供应链图。

术语表

UFLPA

《维吾尔强迫劳动预防法》及其针对与新疆或清单主体有关特定货物的执法框架。

可反驳推定

法定推定：适用货物受强迫劳动进口禁令约束，除非满足相应法律标准。

UFLPA 实体清单

DHS 根据 UFLPA 战略规定类别维护的指定实体清单。

不适用审核

进口商根据相关供应链事实和证据，主张 UFLPA 推定不适用于该货物。

例外

推定适用时，进口商满足 UFLPA 例外条件，包括相应证据标准和配合要求的法定路径。

供应链图

记录从相关原材料到成品出货的主体、工厂、角色、材料、交易和流向。

批次谱系

连接进料批次、生产工单、转化过程和成品批次的父子关系记录。

监管链

证明指定货物或材料在不同主体和地点间占有、移动与控制的证据。

主体解析

通过名称、别名、拼音、地址、登记和所有权关系确定准确法律主体的过程。

尽职调查

识别、预防、减轻、监控和整改供应链强迫劳动风险的管理过程。

常见问题

主要来源

本文优先引用美国政府、标准制定机构和规则发布机构的一手资料。链接会打开原始英文页面。

1. [1]U.S. Department of Homeland Security. Uyghur Forced Labor Prevention Act
2. [2]U.S. Department of Homeland Security. UFLPA Entity List
3. [3]U.S. Customs and Border Protection. Forced Labor Enforcement Operational Guidance for Importers
4. [4]U.S. Customs and Border Protection. Forced Labor Program Frequently Asked Questions
5. [5]U.S. Department of Homeland Security. 2025 Update to the Strategy to Prevent the Importation of Goods Made with Forced Labor
6. [6]U.S. House Office of the Law Revision Counsel. 19 U.S.C. 1484, Entry of merchandise